第一条 为范例江苏骏成电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）秘闻音信收拾，完好外里部音信知恋人收拾工作，增强秘闻音信保密做事，避免秘闻业务，保护音信披露的公道规矩，爱戴广泛投资者的合法权柄，依照《中华百姓共和邦公公法》《中华百姓共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司囚系指引第 5号——上市公司秘闻音信知恋人备案收拾轨制》《深圳证券业务所上市公司自律囚系指引第 2号——创业板上市公司范例运作》《深圳证券业务所上市公司自律囚系指引第 5号——音信披露工作收拾》等相闭司法、律例、范例性文献及《江苏骏成电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《江苏骏成电子科技股份有限公司强大音信内部通知轨制》的原则，连合公司实质情状，拟订本轨制。

　　第二条 公司董事会是秘闻音信的收拾机构。董事会办公室详细担负公司秘闻音信的寻常收拾做事。公司董事会应该保障秘闻音信知恋人档案实正在、凿凿和无缺。

　　公司董事会秘书为秘闻音信收拾做事担负人，董事会秘书担负执掌公司秘闻音信知恋人的备案入档事宜和立案做事，如实、无缺记载秘闻音信正在公然披露前的通知、通报、编制、审核、披露等各枢纽完全秘闻音信知恋人名单及其知悉秘闻音信的时光，按影相闭司法律例的哀求实时向深圳证券业务所报备闭联材料。董事长与董事会秘书应该对秘闻音信知恋人档案的实正在、凿凿和无缺签订书面确认定睹。公司监事会应该对秘闻音信知恋人备案收拾轨制施行情状举办监视。

　　本轨制实用于公司各部分、分、子公司以及公司可能对其施行强大影响的参股公司和本轨制所原则的其他秘闻音信知恋人。

　　第三条 本轨制所称秘闻音信是指凭据中邦证券监视收拾委员会（以下简称“中邦证监会”或深圳证券业务所时常更新的闭联轨制及原则，涉及公司的策划、财政或者对公司证券商场价值有强大影响、尚未公然的音信，且《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列强大变乱属于秘闻音信。席卷但不限于： （一）公司的策划宗旨和策划领域的强大变更；

　　（二）公司的强大投资手脚，公司正在一年内进货、出售强大资产凌驾公司资产总额 30%，或者公司交易用紧要资产的典质、质押、出售或者报废一次凌驾该资产的 30%；

　　（三）公司订立苛重合同、供给强大担保或者从事相干业务，不妨对公司的资产、欠债、权柄和策划功劳发作苛重影响；

　　（七）公司的董事、1/3以上监事或者经修发生蜕变，董事长或者司理无法执行职责；

　　（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实质掌握人，其持有股份或者掌握公司的情状产生较大变更，公司的实质掌握人及其掌握的其他企业从事与公司一样或者类似生意的情状产生较大变更；

　　（九）公司分拨股利、增资的安插，公司股权机闭的苛重变更，公司减资、归并、分立、完结及申请停业的断定；或者依法进入停业圭外、被责令闭上； （十）涉及公司的强大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法废除或者颁发无效；

　　（十一）公司涉嫌违警被依法立案观察，公司控股股东、实质掌握人、董事、监事、高级收拾职员涉嫌违警被依法采纳强制要领；

　　（十六）公司新增借债或者对外供给担保凌驾上年底净资产的 20%； （十七）公司放弃债权或者产业凌驾上年底净资产的 10%；

　　第四条 本轨制所指秘闻音信知恋人是指可能接触、获取秘闻音信的公司内部和外部相闭职员，席卷但不限于：

　　（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级收拾职员，公司的实质掌握人及其董事、监事、高级收拾职员；

　　（三）公司控股或实质掌握的公司及其董事、监事、高级收拾职员； （四）因为所任公司职务或者因与公司生意走动可能获取公司相闭秘闻音信的职员；

　　（五）公司收购人或者强大资家当务方及其控股股东、实质掌握人、董事、监事、高级收拾职员；

　　（六）因职务、做事可能获取秘闻音信的证券业务场面、证券公司、证券备案结算机构、证券办事机构的相闭职员；

　　（七）因职责、做事可能获取秘闻音信的证券监视收拾机构做事职员； （八）因法定职责对质券的发行、业务或者对公司及其收购、强大资家当务举办收拾可能获取秘闻音信的相闭主管部分、囚系机构的做事职员；

　　（十）参预强大事项谋划、论证、决定、审批等枢纽的其他外部单元和部分； （十一）因为与前述闭联职员存正在支属闭联、生意走动闭联等起因而知悉公司相闭秘闻音信的其他职员；

　　第五条 公司应该与董事、监事、高级收拾职员以及中枢工夫职员、部分担负人以及曾经或将要剖析公司秘闻音信的职员签订保密和议，商定上述职员应该对其剖析和职掌的公司秘闻音信予以苛肃保密，不得正在该等音信公然披露之前向第三人披露。

　　第六条 公司秘闻音信知恋人负有保密的职守，正在秘闻音信依法披露前，不得走漏、败露公司秘闻音信，也不得使用秘闻音信营业或者提倡他人营业公司证券及其衍生种类。秘闻业务手脚给投资者酿成牺牲的，手脚人应该依法承当补偿职守。

　　第七条 公司董事、监事、高级收拾职员及闭联秘闻音信知恋人正在音信披露前，应该将该音信的知情者掌握正在最小领域内。倘使该事项已正在商场高尚传并使公司股票及其衍生种类业务价值发作异动时，公司控股股东及实质掌握人应立地见告公司董事会秘书，以便公司实时予以澄清，或者向深圳证券业务所通知。

　　第八条 公司董事审议和外决非公然音信议案时，应讲究执行职责，相干方董事应回避外决。对公司股东没有合理原因哀求公司供给秘闻音信的，公司董事会应予以拒绝。

　　第九条 公司与特定对象举办音信疏通时，应根据原则与特定对象签订应允书，以了了该等特定对象正在与公司举办音信疏通时的手脚范例，对公司秘闻音信的保密负担。

　　第十条 公司正在股东大会上不得披露、败露未公然强大音信。倘使显示向股东传达的变乱属于未公然强大音信状况的，应该将该传达变乱与股东大会决议告示同时披露。

　　第十一条 公司应对公司内刊、网站、宣扬性材料等举办苛肃收拾，防范正在上述材料中败露秘闻音信。

　　第十二条 倘使本轨制原则的公司的相闭音信正在公然披露之前败露，公司证券及其衍生种类业务显示相当震荡的，公司应该根据本轨制的原则实时向深圳证券业务所通知，并颁布澄清告示披露。

　　第十四条 公司应凭据囚系机构的哀求如实、无缺记载秘闻音信正在公然前的商议谋划、论证接洽、合同订立等阶段及通知、通报、编制、审核、披露等各枢纽完全秘闻音信知恋人档案，以及知恋人知悉秘闻音信的时光、地方、依照、式样、实质等音信。秘闻音信知恋人应该举办确认。

　　第十五条 董事会办公室应哀求秘闻音信知恋人于原则时光内填报无缺音信，并按原则存在。公司应该实时填充完好秘闻音信知恋人档案音信。秘闻音信知恋人档案和强大事项经过备忘录自记载（含填充完好）之日起起码存在 10年。

　　第十六条 公司的股东、实质掌握人及其相干方考虑、发动涉及公司的强大事项，以及产生对公司证券业务价值有强大影响的其他事项时，应该填写公司秘闻音信知恋人的档案（详睹附件 1）。

　　证券公司、证券办事机构、讼师工作所等中介机构采纳委托从事证券办事生意，该受托事项对公司股价有强大影响的，应该填写该等机构秘闻音信知恋人的档案。

　　收购人、强大资产重组业务对方以及涉及公司并对公司证券业务价值有强大影响事项的其他发动方，应该填写公司秘闻音信知恋人的档案。

　　上述主体应该保障秘闻音信知恋人档案的实正在、凿凿和无缺，凭据事项经过将秘闻音信知恋人档案分阶段投递公司，无缺的秘闻音信知恋人档案的投递时光不得晚于秘闻音信公然披露的时光。秘闻音信知恋人档案应该根据原则哀求举办填写，并由秘闻音信知恋人举办确认。

　　公司应该做好其所知悉的秘闻音信流转枢纽的秘闻音信知恋人的备案，并做好涉及各方秘闻音信知恋人档案的汇总。

　　第十七条 正在秘闻音信依法公然披露前，公司主办部分应该结构各闭联职员根据来源则如实填写公司秘闻音信知恋人备案档案，实时记载商议谋划、论证接洽、合同订立等阶段及通知、通报、编制、决议、披露等枢纽的秘闻音信知恋人名单，

　　及其知悉秘闻音信的时光、地方、依照、式样、实质等音信，并将发放及填报情状根据时光哀求汇总到音信披露主管部分。

　　秘闻音信知恋人档案应该席卷：姓名或者名称、邦籍、证件类型、证件号码或团结社会信用代码、股东代码、闭联手机、通信地点、所属单元、与公司闭联、职务、闭联人、闭联类型、知情日期、知情地方、知情式样、知情阶段、知情实质、备案人音信、备案时光等音信。个中：（1）知情时光是指秘闻音信知恋人知悉或者应该知悉秘闻音信的第有时间；（2）知情式样席卷但不限于会说、电话、传真、书面通知、电子邮件等；（3）知情阶段席卷商议谋划，论证接洽，合同订立，公司内部的通知、通报、编制、决议等。

　　秘闻音信知恋人应该主动配合公司做好秘闻音信知恋人备案做事，根据《深圳证券业务所上市公司自律囚系指引第 5号——音信披露工作收拾》的闭联哀求，实时向公司供给实正在、凿凿、无缺的秘闻音信知恋人档案音信。

　　第十八条 公司属下各部分、分公司、控股子公司及有强大影响的参股公司，对待秘闻音信具有内部通知负担，通知圭外参照本轨制第十七条的原则。

　　第十九条 公司产生以下强大事项时，应该向深圳证券业务所报备闭联秘闻音信知恋人档案：

　　（十）中邦证监会或者深圳证券业务所哀求的其他不妨对公司股票及其衍生种类的业务价值有强大影响的事项。

　　公司披露强大事项前，其股票及其衍生种类业务曾经产生相当震荡的，公司应该向深圳证券业务所报送闭联秘闻音信知恋人档案。

　　公司应该连合详细状况，合理确定本次应该报送的秘闻音信知恋人的领域，保障秘闻音信知恋人备案档案的完好性和凿凿性。

　　第二十条 公司举办本轨制第十九条原则的强大事项的，应该做好秘闻音信收拾做事，视情状分阶段披露闭联情状；还应该制制强大事项经过备忘录（详睹附件 2），实质席卷但不限于谋划决定流程中各个症结时点的时光、参预谋划决定职员名单、谋划决定式样等。公司应该促进谋划强大事项涉及的闭联职员正在备忘录上署名确认。公司股东、实质掌握人及其相干方等闭联主体应该配合制制强大事项经过备忘录。

　　强大事项经过备忘录应记录强大事项的每一详细枢纽和发达情状，席卷计划论证、讨论会说、造成闭联意向、作出闭联决议、签订闭联和议、执行报批手续等事项的时光、地方、参预机构和职员。

　　第二十一条 公司应该正在秘闻音信初次依法公然披露后五个业务日将秘闻音信知恋人档案报送深圳证券业务所；应该正在秘闻音信依法公然披露后五个业务日将强大事项经过备忘录报送深圳证券业务所。上市公司披露强大事项后，闭联事项产生强大变更的，公司应该实时填充报送秘闻音信知恋人档案及强大事项经过备忘录。

　　第二十二条 公司谋划强大资产重组（席卷发行股份进货资产）,应该于初次披露重组事项时向深圳证券业务所报送秘闻音信知恋人档案。初次披露重组事项是指初次披露谋划重组、披露重组预案或者披露重组通知书的孰早时点。

　　公司初次披露重组事项至披露重组通知书时期重组计划强大调解、终止重组的，或者初次披露重组事项未披露标的资产紧要财政目标、预估值、拟订价等苛重因素的，应该于披露重组计划强大变更或者披露苛重因素时填充提交秘闻音信知恋人档案。

　　第二十三条 行政收拾部分职员接触到公司秘闻音信的，应该按影相闭行政部分的哀求做好备案做事。

　　公司正在披露前按影相闭司法律例策略哀求需时时性向闭联行政收拾部分报送音信的，正在报送部分、实质等未产生强大变更的情状下，可将其视为统一秘闻音信事项，正在统一张外格中备案行政收拾部分的名称，并陆续备案报送音信的时光。

　　除上述情状外，秘闻音信流转涉及到行政收拾部分时，公司应该根据一事一记的式样正在知恋人档案中备案行政收拾部分的名称、接触秘闻音信的起因以及知悉秘闻音信的时光。

　　第二十四条 因为秘闻音信知恋人的用意或过失，导致显示下列违规状况，给公司酿成倒霉影响和牺牲的，公司有权视情节轻重对违反本轨制并负有直接职守的职员举办问责并予以处分，需要时向相闭囚系部分举报并深究司法职守： （一）公司各部分、属下各部分、分公司、控股子公司及有强大影响的参股公司不报、瞒报、漏报、迟报、错报公司秘闻音信知恋人备案档案相闭音信的； （二）正在秘闻音信公然前，用意或过失对外败露音信；

　　（三）使用秘闻音信营业公司或控股子公司的证券，或者提倡他人营业公司或控股子公司的证券的。

　　第二十五条 持有公司 5%以上股份的股东、实质掌握人、控股子公司及其董事、监事、高级收拾职员，以及证券囚系机构原则的其他秘闻音信知情职员违反本轨制之原则，未执行其首肯担的负担，公司保存深究其职守的权柄。

　　第二十六条 本轨制未尽事宜，依据邦度司法、行政律例、部分规章和《公司章程》等相闭原则推行。本轨制与邦度司法、行政律例、部分规章和《公司章程》等相闭原则相抵触的，以邦度司法、行政律例、部分规章和《公司章程》等相闭原则为准。

　　1、本外记号“*”项目为必填项目，上市公司可凭据自己秘闻音信收拾的必要增进实质；涉及到行政收拾部分的，应该根据《上市公司囚系指引第 5号——上市公司秘闻音信知恋人备案收拾轨制》第九条的哀求实质举办备案。详细档案款式由上市公司凭据必要确定，并细心仍旧不变性。

　　2、秘闻音信事项应该采纳一事一记的式样，即每份秘闻音信知情职员档案仅涉及一个秘闻音信事项，差异秘闻音信事项涉及的知恋人档案应该划分记载。

　　3、当秘闻音信知恋人工公司董事、监事、高级收拾职员等直接知恋人时，“闭联类型”栏填“自己”，“支属闭联人姓名”及“支属闭联人证件号码“无需填写”。

　　4、填报获取秘闻音信的式样，席卷但不限于会说、电话、传真、书面通知、电子邮件等。

　　5、填报各秘闻音信知情职员所获知的秘闻音信的实质，可凭据必要增加附页举办周密注脚。

　　6、填报秘闻音信所处阶段，席卷商议谋划，论证接洽，合同订立，公司内部的通知、通报、编制、决议等。

　　7、如为上市公司备案，填写上市公司备案人名字；如为上市公司汇总，保存所汇总外格中邦备案人的姓名。

　　8、涉及强大资产重组事项的，应该分为以下四个人填列：（一）上市公司及其董事、监事、高级收拾职员，以及前述自然人的妃耦、直系支属；（二）业务对方及其董事、监事、高级收拾职员（或紧要担负人），以及前述自然人的妃耦、直系支属；（三）本次强大资家当务约请的中介机构及闭联经办职员，以及前述自然人的妃耦、直系支属；（四）其他知悉本次强大资家当务秘闻音信的法人和自然人，以及前述自然人的妃耦、直系支属。